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中国证券监督管理委员会

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无障碍

打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场

建制度、不干预、零容忍

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李超

方星海

樊大志

王建军

陈华平

证监会介绍

中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，正部级，现设主席1名，副主席4名，驻证监会纪检监察组组长1名。会机关内设19个职能部门，以及机关党委（机关纪委）。在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。中国证监会负责贯彻落实党中央关于金融工作的...

【更多】

新闻发布

证监会要闻

新闻发布会

吴清主席在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问

2024-03-06

吴清主席在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问

03-06

证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问

02-28

证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问

02-28

证监会召开资本市场法治建设座谈会

02-28

证监会高质量完成2023年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作

02-23

2024年2月23日新闻发布会

2024 年1月19日新闻发布会

2024年1月12日新闻发布会

2021年9月24日新闻发布会

2021年9月3日新闻发布会

2021年7月23日新闻发布会

2021年7月16日新闻发布会

2021年7月9日新闻发布会

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政策解读

证监会修订发布两项财务信息披露规则

12-22

证监会修订发布《上市公司股份回购规则》

12-15

证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等规范性文件

12-15

辖区监管动态

【

河北局

】

河北上市公司监管通讯（2024年第1期，总第7期）

03-07

【

湖南局

】

《行政处罚决定书》送达公告

03-07

【

广东局

】

广东证监局、广东注协联合举办广东省2023年上市公司和新三板企业年报审计培训班

03-05

【

贵州局

】

贵州证监局行政许可申请、受理及审核情况公示通告（截至2024年3月1日)

03-05

政务信息

行政复议

行政处罚

市场禁入

监管措施

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（董邦庆）

09-13

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（胡颖梅）

09-12

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（卞勇）

09-11

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（罗铁威）

09-11

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（吴慧群）

09-11

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（吴慧群）

09-11

中国证监会行政处罚决定书（王迎燕、季云）

01-18

中国证监会行政处罚决定书（缪玲红、邵林平）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（陈建平）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（陆长水、张维仰）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（张顺平）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（谭存灵、陈斌、单凯）

01-08

中国证监会行政处罚决定书（韩飞）

12-22

中国证监会市场禁入决定书（姜鹏、金龙）

12-20

中国证监会市场禁入决定书（王双义、刘汉玉）

12-04

中国证监会市场禁入决定书（陈磊、吴限）

12-01

中国证监会市场禁入决定书（熊剑涛）

11-28

中国证监会市场禁入决定书（周建永、章利民、陈章旺）

11-16

关于对中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部采取出具警示函措施的决定

03-07

关于对湖南格行资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定

03-07

江苏证监局关于对江苏恒顺醋业股份有限公司、刘欣、魏陈云采取出具警示函措施的决定

03-07

江苏证监局关于对罗莱生活科技股份有限公司、薛霞采取出具警示函措施的决定

03-07

关于对中兴华会计师事务所及胡廷军、花小龙、王欢、姚艳采取出具警示函措施的决定

03-06

关于对于永庄、王一珏、孙小军、李硕采取出具警示函措施的决定

03-06

政策解读

监管规则适用指引

日常监管信息

监管问答

证监会修订发布两项财务信息披露规则

12-22

证监会修订发布《上市公司股份回购规则》

12-15

证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等规范性文件

12-15

证监会制定《中国证监会信访工作办法》

12-08

中国证监会 国务院国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》

12-08

证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准

11-24

监管规则适用指引——会计类第4号

02-08

监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入

11-24

监管规则适用指引——审计类第2号

08-23

监管规则适用指引——境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引

05-16

监管规则适用指引——法律类第3号

03-17

关于上线境内企业境外发行上市备案管理信息系统的通知

02-17

2022年度会计师事务所从事证券服务业务有关信息

12-13

会计师事务所从事证券服务业务合规手册（2023年）

09-15

2022年度证券资产评估市场分析报告

09-05

2022年度证券审计市场分析报告

09-05

2023年第三批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年7月7日）

07-07

2023年第二批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年4月14日）

04-14

关于发行审核业务问答部分条款调整事项的通知

06-10

发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求

03-20

发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）

02-14

发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答

01-16

关于发布《再融资业务若干问题解答》的通知

07-05

发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准

04-23

公开指南

公开年度报告

主动公开目录

依申请公开

法律法规

人事信息

办事服务

许可审核进度

【行政许可事项】证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示

03-01

【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况

03-01

【行政许可事项】2024年主板并购重组申请注册企业基本情况公示

03-01

【行政许可事项】科创板提交注册申请企业基本情况

03-01

【行政许可事项】科创板提交再融资注册申请企业基本情况

03-01

【行政许可事项】创业板提交注册申请企业基本情况

03-01

加载更多

发审会公告

第十八届发审委2023年第12次会议审核结果公告

02-13

第十八届发审委2023年第12次工作会议公告

02-09

第十八届发审委2023年第11次会议审核结果公告

02-02

第十八届发审委2023年第11次工作会议公告

01-29

第十八届发审委2023年第9次工作会议公告的补充公告

01-17

第十八届发审委2023年第7次会议审核结果公告

01-16

加载更多

许可结果公示

关于同意安乃达驱动技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复

03-07

关于同意爱迪特（秦皇岛）科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复

03-06

关于同意浙江巍华新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复

02-29

关于同意广东汇成真空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复

02-28

关于同意福建省铁拓机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复

02-23

关于同意环宇建筑科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复

02-23

加载更多

互动交流

征求意见

征求意见反馈

关于就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知

02-09

关于就《证券期货法律适用意见——<上市公司收购管理办法>第十三条、第十四条的适用意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知

01-05

关于就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知

12-08

关于就《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知

12-08

中国证监会关于就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见的通知

11-17

中国证监会关于就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知

11-10

中国证监会关于就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知

11-10

中国证监会关于就《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿）》公开征求意见的通知

11-03

《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》公开征求意见的反馈情况

12-23

《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》公开征求意见的反馈情况

11-18

《公司债券发行与交易管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》公开征求意见的反馈情况

10-21

《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》公开征求意见的反馈情况

09-26

《期货市场持仓管理暂行规定》公开征求意见的反馈情况

09-26

《上市公司独立董事管理办法》公开征求意见的反馈情况

09-26

《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》公开征求意见的反馈情况

09-26

《行政处罚罚没款执行规则》公开征求意见的反馈情况

09-26

统计信息

证券市场快报

证券市场月报

2024年2月19日-2024年2月23日证券市场快报

02-25

2024年2月5日-2024年2月8日证券市场快报

02-09

2024年1月29日-2024年2月2日证券市场快报

02-05

2024年1月22日-2024年1月26日证券市场快报

01-29

2024年1月15日-2024年1月19日证券市场快报

01-22

2024年1月8日-2024年1月12日证券市场快报

01-15

2024年1月2日-2024年1月5日证券市场快报

01-08

2023年12月25日-2023年12月29日证券市场快报

01-02

2024年1月统计数据

02-28

2023年12月统计数据

01-03

2023年11月统计数据

12-01

2023年10月统计数据

11-06

2023年9月统计数据

10-02

2023年8月统计数据

09-01

2023年7月统计数据

08-01

2023年6月统计数据

07-01

期货市场周报

期货市场月报

2024年第09周(2024-02-26至2024-03-01)期货市场主要品种交易统计情况表

03-04

2024年第08周(2024-02-19至2024-02-23)期货市场主要品种交易统计情况表

02-28

2024年第06周(2024-02-05至2024-02-08)期货市场主要品种交易统计情况表

02-20

2024年第05周(2024-01-29至2024-02-02)期货市场主要品种交易统计情况表

02-05

2024年第04周(2024-01-22至2024-01-26)期货市场主要品种交易统计情况表

01-31

2024年第03周(2024-01-15至2024-01-19)期货市场主要品种交易统计情况表

01-23

2024年第02周(2024-01-08至2024-01-12)期货市场主要品种交易统计情况表

01-17

2024年第1周(2024-01-01至2024-01-05)期货市场主要品种交易统计情况表）

01-10

2024年2月份全国期货市场交易情况统计

03-01

2024年1月份全国期货市场交易情况统计

02-01

2023年12月份全国期货市场交易情况统计

01-02

2023年11月份全国期货市场交易情况统计

12-01

2023年10月份全国期货市场交易情况统计

11-02

2023年9月份全国期货市场交易情况统计

10-07

2023年8月份全国期货市场交易情况统计

09-01

2023年7月份全国期货市场交易情况统计

08-01

专题专栏

专题专栏

稽查执法

诚信建设

非法证券期货风险警示

投资者保护

对外合作

国际证监会组织

经济普查

更多专题专栏>>

吴清主席在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问

中国证监会在京召开国际顾问委员会第20次会议

坚守主责主业 守牢风险底线 全力维护资本市场平稳健康发展——易会满主席在2023金融街论坛年会上的主题演讲

易会满主席会见英国金融行为监管局首席执行官亚迪

易会满主席会见英国伦敦金融城市长梁佑思

时政要闻

证监会要闻

新闻发布会

十四届全国人大二次会议在京开幕

03-05

习近平总书记参加江苏代表团审议时的重要讲话指引方向、指导实践：以新质生产力为高质量发展注入强大动力

03-06

国务院新闻办就解读《政府工作报告》举行吹风会

03-05

习近平参加江苏代表团审议

03-05

十四届全国人大二次会议开幕会举行 习近平等党和国家领导人出席大会

03-05

央行等多部门最新回应！事关你的支付

03-04

李强主持召开国务院常务会议 审议通过《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》等

03-04

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吴清主席在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问

03-06

证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问

02-28

证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问

02-28

证监会召开资本市场法治建设座谈会

02-28

证监会高质量完成2023年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作

02-23

证监会新闻发言人就有关媒体报道答记者问

02-22

证监会召开系列座谈会听取意见建议

02-19

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2024年2月23日新闻发布会

02-23

2024 年1月19日新闻发布会

01-19

2024年1月12日新闻发布会

01-12

2021年9月24日新闻发布会

09-24

2021年9月3日新闻发布会

09-03

2021年7月23日新闻发布会

07-23

2021年7月16日新闻发布会

07-16

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证监会令

【第223号令】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

10-27

【第222号令】《公司债券发行与交易管理办法》

10-20

【第221号令】《关于废止〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》

08-11

【第220号令】《上市公司独立董事管理办法》

08-04

【第219号令】《期货交易所管理办法》

03-31

【第218号令】《证券期货业网络和信息安全管理办法》

03-03

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证监会公告

【第65号公告】《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》

12-22

【第64号公告】《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2023年修订）》

12-22

【第63号公告】《上市公司股份回购规则》

12-15

【第62号公告】《关于修改＜上市公司章程指引＞的决定》

12-15

【第61号公告】《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》

12-15

【第60号公告】《关于废止＜中国证券监督管理委员会信访工作规则＞的决定》

12-08

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行政许可

行政处罚

市场禁入

行政复议

行政执法当事人承诺

加载更多

中国证监会行政处罚决定书（王迎燕、季云）

01-18

中国证监会行政处罚决定书（缪玲红、邵林平）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（陈建平）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（陆长水、张维仰）

01-16

中国证监会行政处罚决定书（张顺平）

01-16

加载更多

中国证监会行政处罚决定书（韩飞）

12-22

中国证监会市场禁入决定书（姜鹏、金龙）

12-20

中国证监会市场禁入决定书（王双义、刘汉玉）

12-04

中国证监会市场禁入决定书（陈磊、吴限）

12-01

中国证监会市场禁入决定书（熊剑涛）

11-28

加载更多

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（董邦庆）

09-13

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（胡颖梅）

09-12

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（卞勇）

09-11

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（罗铁威）

09-11

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（吴慧群）

09-11

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中国证监会关于与广东恒益律师事务所签署行政执法当事人承诺认可协议的公告

12-29

中国证监会关于与容诚会计师事务所签署行政执法当事人承诺认可协议的公告

12-29

中国证监会关于与致同会计师事务所签署行政执法当事人承诺认可协议的公告

12-29

中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告

12-29

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非法证券期货风险警示

辖区监管动态

警惕假冒“合格境外投资者”名义开展的不法活动

03-02

警惕以“境外上市”为名非法售卖“原始股”活动

08-29

警惕场外配资风险

08-02

及时止损，警惕非法荐股圈套升级

08-02

场外配资危害多，请远离杠杆诱惑

08-02

警惕非法推荐股票连环计

08-02

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河北上市公司监管通讯（2024年第1期，总第7期）

03-07

《行政处罚决定书》送达公告

03-07

广东证监局、广东注协联合举办广东省2023年上市公司和新三板企业年报审计培训班

03-05

贵州证监局行政许可申请、受理及审核情况公示通告（截至2024年3月1日)

03-05

天津证监局联合市区两级部门以解决问题为导向开展北交所上市公司走访及上市后备企业调研

03-04

行政许可信息公开单（2024.2.26-2024.3.1)（无变化）

03-04

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政府信息公开

公开指南

公开年度报告

主动公开目录

依申请公开

办事服务

互动交流

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征求意见

举报专栏

信访专栏

专题专栏

派出机构

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宁波

厦门

青岛

上海专员办

深圳专员办

会管单位

上海证券交易所

深圳证券交易所

北京证券交易所

上海期货交易所

郑州商品交易所

大连商品交易所

中国金融期货交易所

广州期货交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券投资者保护基金有限责任公司

中国证券金融股份有限公司

中国期货市场监控中心有限责任公司

中证数据有限责任公司

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证券业协会

中国期货业协会

中国上市公司协会

中国证券投资基金业协会

中证信息技术服务有限责任公司

中证中小投资者服务中心有限责任公司

中证商品指数有限责任公司

中证金融研究院

资本市场学院

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业协会_百度百科 网页新闻贴吧知道网盘图片视频地图文库资讯采购百科百度首页登录注册进入词条全站搜索帮助首页秒懂百科特色百科知识专题加入百科百科团队权威合作下载百科APP个人中心中国证券业协会播报讨论上传视频非营利性社会团体法人收藏查看我的收藏0有用+10中国证券业协会（Securities Association of China，SAC）成立于1991年8月28日，是由中国证券监督管理委员会主管，依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证券监督管理委员会和中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。 [2]截至2022年底，中国证券业协会共有会员475家，其中，法定会员140家，普通会员255家，特别会员80家；共有观察员309家；据2023年8月协会官网数据，中国证券业协会下设内设部门17个、分支机构25个、直属单位1个。 [2] [11]中文名中国证券业协会外文名Securities Association of China简    称SAC主管单位中国证券监督管理委员会登记单位中华人民共和国民政部属    性非营利性社会团体法人社团地址北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层成立时间1991年8月28日现任领导会长：陈共炎社会信用代码51100000500002141J法定代表人安青松性    质社会团体 [18]目录1发展历史2组织体系▪机构设置▪组织会员▪业务资产3建设成就▪活动交流▪期刊资源▪荣誉表彰4人才培养▪奖项设置▪培训工作5文化传统▪形象标识▪协会宗旨6现任领导发展历史播报编辑1991年8月28日，中国证券业协会成立。 [2]2002年7月2至3日，中国证券业协会第三次会员大会在北京召开。 [3]2005年8月23日，中国证券业协会第三届理事会第四次会议在北京召开。 [4]2015年11月15日，2015年中国证券业协会打非宣传月启动仪式暨“远离非法证券，传递正能量”健康跑活动（北京站）在北京召开。 [5]2016年5月，由中国证券业协会组织编撰的《中国证券业发展报告（2016）》出版发行。 [6]2017年6月17日，中国证券业协会第六次会员大会在北京举行。 [7]2018年12月25日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。 [8]2021年5月22日，中国证券业协会第七次会员大会在北京举行。 [9]组织体系播报编辑机构设置会员大会协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。 会员大会的职权是： （一）制定和修改章程； （二）审议理事会工作报告和财务报告； （三）审议监事会工作报告； （四）选举和罢免会员理事、监事； （五）制定和修改会费标准； （六）决定协会的合并、分立、终止； （七）决定其他应由会员大会审议的事项。 会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。 制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经三分之二以上会员表决通过。 会员大会每四年至少召开一次，理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。 [10] 理事会理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 理事会由会员理事和非会员理事组成。 会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。 理事任期四年，可连选连任。 协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报证监会审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。 理事会的职权是： （一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况； （二）贯彻、执行会员大会的决议； （三）审议通过自律规则、行业标准和业务规范； （四）选举和罢免协会会长、副会长、常务理事，聘任秘书长； （五）在会员大会闭会期间，罢免不履职理事； （六）决定专业委员会的设立、注销和更名； （七）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员； （八）提请召开临时会员大会； （九）审议协会年度工作报告和工作计划； （十）审议协会年度财务预算和决算； （十一）审议会长办公会提请审议的各项议案； （十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。 理事会每年至少召开一次会议；既可采用现场方式，特殊情况下，也可采用通讯方式召开。 常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。 理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。 监事会成员列席理事会会议。 [10]常务理事会协会设常务理事会，由理事会选举产生。 常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。 常务理事会对理事会负责，在理事会闭会期间，行使第三十二条规定的除第（一）、（四）、（五）及（十二）项外的理事会其他职权。 常务理事会每半年至少召开一次会议；既可采用现场方式，特殊情况下，也可采用通讯方式召开。 会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时，可召开常务理事会临时会议。 常务理事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。 监事长、副监事长列席常务理事会会议。 [10]组织机构据2023年8月协会官网数据，中国证券业协会下设内设部门17个、分支机构25个、直属单位1个。 [11]内设部门办公室（党委办公室）纪检办公室人力资源部（党委组织部）会员管理部会员服务一部会员服务二部会员服务三部创新支持部信息传导部从业人员管理部固定收益部自律管理部自律检查一部自律检查二部投资者服务部信息科技部财务部――分支机构证券行业文化建设专业委员会发展战略专业委员会人才发展专业委员会投资银行专业委员会证券经纪与财富管理专业委员会资产管理业务专业委员会融资融券业务专业委员会固定收益专业委员会绿色发展专业委员会场外市场与衍生品业务专业委员会证券分析师与投资顾问专业委员会首席经济学家专业委员会国际合作专业委员会股权与另类投资业务专业委员会合规管理与廉洁从业专业委员会风险管理专业委员会证券科技专业委员会财务会计专业委员会托管结算专业委员会自律处分与内审专业委员会资信评级专业委员会证券投资咨询机构专业委员会投资者服务与保护专业委员会自律协调专业委员会区域性股权市场专业委员会――――直属单位培训中心 [11]组织会员截至2022年底，中国证券业协会共有会员475家，其中，法定会员140家，普通会员255家，特别会员80家；共有观察员309家。 [2]会籍协会会员由单位会员构成。协会会员应当符合下列条件： （一）拥护该章程； （二）符合法律、法规规定并从事证券市场相关业务； （三）协会要求的其他条件。 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。 经证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。 依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构申请加入协会，成为普通会员。 下列机构申请加入协会，成为特别会员： （一）证券交易场所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构； （二）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织； （三）依法设立的区域性股权市场运营机构； （四）协会认可的其他机构。 依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构申请加入协会，成为观察员。 [10]权利与义务会员、观察员享有下列权利： （一）法定会员和普通会员享有选举权、被选举权和审议权、表决权，特别会员享有审议权、表决权，观察员可享有审议权； （二）要求协会维护其合法权益不受损害； （三）通过协会向有关部门反映意见和建议； （四）按程序对协会拟采取的自律管理措施和纪律处分申请陈述、申辩，对重大纪律处分申请听证； （五）参加协会举办的活动和获得协会服务； （六）对协会工作的批评、建议和监督权； （七）会员大会决议规定的其他权利。会员、观察员履行下列义务： （一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范； （二）执行协会的决议； （三）维护协会的声誉； （四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作； （五）向协会反映情况，按规定提供有关资料； （六）按规定交纳会费； （七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调； （八）会员大会决议规定的其他义务。 [10]入会、退会程序会员入会实行注册制。 申请加入协会，申请机构应提交下列文件： （一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护该章程； （二）按协会要求填写的会员登记表； （三）经营业务许可证复印件（如有）、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件； （四）协会要求的其他文件。 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报会长办公会审议通过后，进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。 会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。 会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。 会员更换会员代表，须向协会书面报告。经会长办公会确认后，继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员代表担任会长、副会长、监事长、副监事长的，继任会员代表须经理事会或监事会选举通过，方能继任相应职务。 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。 除法定会员外的其他类别会员，无正当理由连续两年不交纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法定会员有前述情形的，协会将给予纪律处分。 除法定会员外的其他类别会员如有严重违法违规或违反该章程的行为，协会可取消其会员资格。 观察员入会、退会，参照会员相关规定执行。 [10]业务资产职责范围协会依据《中华人民共和国证券法》等相关规定，结合行业发展需要，行使下列职责： （一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设和行业文化建设，督促证券行业履行社会责任； （二）依法维护会员的合法权益，向证监会等部门反映会员的建议和要求； （三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益； （四）制定和实施证券行业自律规则和业务规范，监督、检查会员、从业人员行为，对违反法律、行政法规、协会章程、自律规则、业务规范的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；组织执业评价，形成声誉激励和约束； （五）制定证券从业人员道德品行、专业能力水平标准，开展从业人员执业登记，实施从业人员分类分层自律管理；制定非准入类证券从业人员和董事、监事、高级管理人员专业能力水平评价测试规则并具体组织实施；组织从业人员的业务培训； （六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展； （七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； （八）对网下投资者、非公开发行公司债券、场外市场及场外衍生品业务进行自律管理； （九）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理； （十）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认并建立资质互认机制； （十一）推动会员加强科技和信息化建设，提高信息安全保障能力，对借助信息技术手段从事的证券业务活动或提供的相关服务进行自律管理；经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励； （十二）法律、行政法规、部门规章、证监会行政规范性文件规定的其他职责； （十三）其他涉及自律、服务、传导的职责。 业务范围中属于法律法规规章规定须经批准的事项，依法经批准后开展。 [10]经费来源协会的经费来源是： （一）会费； （二）政府资助、社会捐赠； （三）在核准的业务范围内开展活动和提供服务的收入； （四）利息收入； （五）其他合法收入。 [10]建设成就播报编辑活动交流2019年11月21日，中国证券业协会在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会，围绕“建设证券行业廉洁文化，打造资本市场良好发展生态”主题进行研讨。 [13]2023年6月15日，中国证券业协会召开2023年第二季度证券基金行业首席经济学家例会，会议学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，具体讨论两方面问题：一是2023年下半年中国国内经济形势展望；二是资本市场形势分析。 [12]期刊资源《中国证券》由中国证券业协会主办，每月出版1期。《中国证券》关注证券行业重点问题的探讨和研究，努力探索行业理论与实践问题，繁荣证券行业科学研究，为推进行业各项业务健康可持续发展的成果提供展示平台。设专题研究、业务探讨、理论研究及他山之石等栏目。 [14]《中国证券》荣誉表彰2021年2月25日，被党中央、国务院授予“全国脱贫攻坚先进集体”称号。2022年，获评2022年全国性社会组织评估等级——5A级全国性社会团体。 [1]人才培养播报编辑奖项设置证券期货科学技术奖证券期货科学技术奖每两年举办一届，是证券期货行业科学技术领域的奖项，是用以奖励证券期货市场参与各方在证券期货市场创新、发展、管理等各个方面取得的科技成果，推动全行业信息化发展建设的重要措施之一。 [15]培训工作2019年6月5日，中国证券业协会与上海证券同业公会在上海联合举办了“上海辖区证券经营机构财富管理实务培训班”。中国证券业协会面授培训讲师，国泰君安金融学院董事总经理、教学研发总监张群芳应邀授课。 [16]文化传统播报编辑形象标识中国证券业协会的英文标识为英文斜体字母SAC，下方为协会名称。 [2]协会会徽协会宗旨在中国国家对证券市场实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 [10]现任领导播报编辑中国证券业协会第六届理事会理事职务名单会长陈共炎执行副会长欧阳昌琼专职副会长方向瑜、葛伟平、王燕红、孟宥慈兼职副会长王岩、王常青、王醒、毕明建、孙树明、何如、张佑君、杨德红、周易、储晓明、瞿秋平 [17]新手上路成长任务编辑入门编辑规则本人编辑我有疑问内容质疑在线客服官方贴吧意见反馈投诉建议举报不良信息未通过词条申诉投诉侵权信息封禁查询与解封©2024 Baidu 使用百度前必读 | 百科协议 | 隐私政策 | 百度百科合作平台 | 京ICP证030173号 京公网安备110000020000

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中国证监会公布2021年证券公司分类结果_中国证券监督管理委员会

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中国证监会公布2021年证券公司分类结果

日期：2021-07-23     来源：证监会

 

 

 

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　　根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　2021年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：

　　

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

序号

公司

名称

2021年

级别

1

爱建证券

CCC

36

国信证券

AA

71

世纪证券

BB

2

安信证券

AA

37

国元证券

A

72

首创证券

A

3

北京高华

A

38

海通证券

BBB

73

太平洋证券

CCC

4

渤海证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

74

天风证券

A

5

财达证券

A

40

宏信证券

CCC

75

万和证券

B

6

财通证券

A

41

红塔证券

BB

76

万联证券

BB

7

财信证券

BBB

42

华安证券

A

77

网信证券

D

8

长城国瑞

BBB

43

华宝证券

A

78

五矿证券

A

9

长城证券

A

44

华创证券

A

79

西部证券

A

10

长江证券

A

45

华福证券

BB

80

西南证券

A

11

川财证券

C

46

华金证券

BBB

81

湘财证券

BB

12

大通证券

CCC

47

华林证券

A

82

新时代证券

CCC

13

大同证券

BB

48

华龙证券

BBB

83

信达证券

BBB

14

德邦证券

B

49

华融证券

CCC

84

兴业证券

AA

15

第一创业

BB

50

华泰证券

AA

85

野村东方

B

16

东北证券

BBB

51

华西证券

A

86

银河证券

AA

17

东方财富

A

52

华鑫证券

A

87

银泰证券

BB

18

东方证券

AA

53

华兴证券

BBB

88

英大证券

BB

19

东莞证券

A

54

汇丰前海

BBB

89

甬兴证券

BB

20

东海证券

A

55

江海证券

CCC

90

粤开证券

BB

21

东吴证券

A

56

金元证券

BBB

91

招商证券

AA

22

东兴证券

A

57

金圆统一

B

92

浙商证券

A

23

东亚前海

BB

58

九州证券

BB

93

中航证券

A

24

方正证券

A

59

开源证券

A

94

中金公司

AA

25

高盛高华

BBB

60

联储证券

BBB

95

中山证券

CCC

26

光大证券

AA

61

民生证券

BB

96

中泰证券

A

27

广发证券

AA

62

摩根大通(中国)

B

97

中天国富

A

28

国盛证券

CCC

63

摩根士丹利华鑫

BBB

98

中天证券

BBB

29

国都证券

CC

64

南京证券

A

99

中信建投

AA

30

国海证券

BBB

65

平安证券

AA

100

中信证券

AA

31

国金证券

A

66

瑞信方正

A

101

中银国际

A

32

国开证券

A

67

瑞银证券

A

102

中邮证券

CCC

33

国联证券

BB

68

山西证券

A

103

中原证券

BBB

34

国融证券

BB

69

申港证券

BBB

 

 

 

35

国泰君安

AA

70

申万宏源

AA

 

 

　　

　　注:全行业138家公司中，有35家公司按规定与其母公司合并评价，即：渤海汇金（母公司渤海证券），长江保荐、长江资管（母公司长江证券），财通资管（母公司财通证券），一创投行（母公司第一创业），东证融汇（母公司东北证券），东证资管、东方投行（母公司东方证券），方正承销保荐（母公司方正证券），光证资管（母公司光大证券），广发资管（母公司广发证券），华英证券（母公司国联证券），国盛资管（母公司国盛证券），国君资管、上海证券（母公司国泰君安），海通资管（母公司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰证券），华泰联合、华泰资管（母公司华泰证券），中泰资管（母公司中泰证券），中德证券（母公司山西证券），申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司申万宏源），兴证资管（母公司兴业证券），银河金汇（母公司银河证券），招商资管（母公司招商证券），浙商资管（母公司浙商证券），中金财富（母公司中金公司），中信证券（山东）、金通证券、中信证券华南（母公司中信证券），安信资管（母公司安信证券），甬证资管（母公司甬兴证券），天风资管（母公司天风证券），德邦资管（母公司德邦证券）。

　　

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维权路径和机构

中国证券业协会

时间：2020-09-22

来源：中证协官网

2020-09-22





中国证券业协会是全国证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。 

协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 

为落实《证券法》赋予证券业协会的法定职责，保护投资者合法权益，中国证券业协会建立了中证协主导，地方证券业协会协作参与，会员单位配合的证券纠纷行业调解机制。证券纠纷行业调解作为一种“非诉讼纠纷解决机制”，是指证券业协会作为调解主体，通过说服、疏导等方法，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决证券纠纷的活动。 

中国证券业协会纠纷调解受理范围：（一）会员与会员之间发生的证券业务纠纷；（二）会员与投资者之间发生的证券业务纠纷;（三）会员与其他利益相关者之间发生的证券业务纠纷。 

中国证券业协会投资者之家官网：https://investor.amac.org.cn/complaint/ 

证券纠纷调解咨询电话:010-66290919 

证券纠纷调解在线申请平台:http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/ 

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